法官发现，两家股票经纪人（一家由 CBA 拥有）发生了重大且系统性的失败，这意味着客户在近十年内被多收了费用。
法官温迪亚伯拉罕在周二做出的一项裁决中下令这些公司在无数交易员因 CommSec 和 AUSIEX 的失败而受到影响后，总共支付了 2712 万美元的罚款。
“从整体来看，所报告行为的数量、广度和持续时间非常重要，表明这些实体确实做到了没有足够的系统和流程来确保合规，”联邦法院法官写道。
“这种行为被恰当地描述为广泛和系统化，发生在很长一段时间内，影响了多个方面CommSec 和 AUSIEX 的业务。”
法官指出，这些违规行为并非故意或由高级管理人员实施。
在 2010 年 8 月至 2020 年 6 月期间，澳大利亚联邦银行拥有的 CommSec break遵守多项金融法律，包括收取不正确的经纪费。
AUSIEX，前身为 CommSec Adviser Services，在 2010 年 5 月至 2019 年 11 月期间从事类似行为。日本野村综合研究所完成了对AUSIEX 去年 5 月。
亚伯拉罕法官批准了两家股票经纪人与澳大利亚证券和投资委员会之间的 2000 万美元罚款和 712 万美元罚款 AUSIEX 协议，该委员会于 2021 年 3 月提起诉讼。< /p>
“（每项罚款）都带有足够的刺痛感，以确保罚款金额不会被当事方或其他人视为可接受的经商成本，”她写道。
在一份声明中，CBA 承认了这一判决，并表示在调查和法庭案件中已与 ASIC 合作。
“我们向受到我们错误影响的客户道歉。这些错误本不应该发生，”CommSec 执行总经理 Richard Burns 说。
CBA 已偿还 650 万美元，其中包括在现已完成的补救计划中向受影响客户支付的利息。
< p>“我们已经加强了我们的系统和程序来解决这些错误。我们将按照与 ASIC 的协议和法院的要求实施合规计划……我们完全支持这一过程。”AUSIEX 还被要求参与合规改革。
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