联邦银行前首席执行官否认董事会成员曾警告他，该银行可能会因违反反洗钱法而面临诉讼，两年前该银行受到金融情报机构 AUSTRAC 的法律诉讼。
在 2011 年至 2018 年期间担任该银行首席执行官的伊恩·纳雷夫（Ian Narev）在周二继续提供证据，作为集体诉讼的一部分，他代表在 CBA 股价因公告而下跌时遭受损失的投资者提起诉讼AUSTRAC 将在 2017 年对该银行违反反洗钱法提起法律诉讼。
澳大利亚联邦银行前首席执行官 Ian Narev。图片来源：Fairfax
CBA 后来同意支付 7 亿美元的罚款以与监管机构和解，承认违反了反洗钱法和反恐怖主义融资法案在三年内总计 53,506 次。
集体诉讼中的原告声称CBA 在 AUSTRAC 宣布之前几年就知道违规行为，并且由于未能向 ASX 披露该信息，它违反了其持续披露义务。该银行辩称，当它第一次知道这些违规行为时，它并不知道 AUSTRAC 会提起诉讼，并且没有关于需要向市场披露的事项的价格敏感信息。
在周二，在悉尼联邦法院，原告律师 Jeremy Stoljar, SC 询问 Narev 是否在 2015 年与当时在 CBA 和 Tabcorp 董事会任职的 Jane Hemstritch 就 AUSTRAC 进行过任何对话。 2015 年年中，AUSTRAC 对 Tabcorp 提起诉讼，指控其违反反洗钱和反恐融资法律。
LoadingNarev 说，他记得曾与 Hemstritch 谈过她对反洗钱问题的看法
“她警告过你……AUSTRAC 可能会对 CBA 提起诉讼？” Stoljar 问道。
“我完全不同意，”Narev 说。 “我记得她提到的大意是‘确保银行对此保持密切监督’，我当然不记得你在那里建议的那种话。”
广告在 AUSTRAC 对 CBA 提起诉讼后，Stoljar 于 2017 年 8 月 3 日向法庭宣读了电子邮件， Hemstritch 对 Narev 说：“我显然不了解所有的来龙去脉，但引用 AUSTRAC 的话与他们跟随我们的剧本相似。”
Narev 回答：“简你确实警告过我们。”
Hemstritch 回应说：“我试图避免任何‘我告诉过你’的味道。”
Stoljar 再次向 Narev 说 Hemstritch 之前警告过的他和 CBA 的其他人认为 AUSTRAC 很可能会像对待 Tabcorp 那样做，即对其提起诉讼。
“不，”Narev 回答。
AUSTRAC 针对 CBA 的案件的核心是大笔现金存款没有已向监管机构报告。 CBA 必须在任何超过 10,000 美元的交易的 10 个工作日内向 AUSTRAC 提交“阈值交易报告”（TTR）
LoadingStoljar 周二询问 Narev，他是否考虑过是否应该向 ASX 披露超过 50,000 份报告未提交给 AUSTRAC 的发现。
Narev 表示已在多个场合进行了讨论，并在例会上列入议程。
截至 2015 年 8 月，法院获悉，已经进行了两次内部审计，普华永道的两份报告，APRA 的一份报告和一些其他会议和简报会确定了银行遵守其反洗钱和反恐义务的问题。
CBA 高级管理人员还在 2015 年 7 月与 AUSTRAC 举行了会议，监管机构在会上表示“严重关切”。该银行被告知，AUSTRAC 可能正在考虑是否有必要采取执法行动。
在 2017 年 AUSTRAC 宣布这一消息几周后，现任 SEEK 首席执行官的 Narev 宣布他将辞去首席执行官一职次年 6 月。
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