Mercer Superannuation 是第一家因涉嫌对其某些投资产品的可持续性做出误导性陈述而被澳大利亚证券和投资委员会告上法庭的公司，监管机构希望打击漂绿行为。
< p>在周二的媒体发布中，ASIC 宣布将在联邦法院针对洗绿超级基金启动民事处罚程序——监管机构副主席 Sarah Court 表示此举反映了越来越多的关注领域。漂绿是指公司夸大或谎报其环境资质。ASIC 副主席 Sarah Court 表示美世必须“坚持”投资道德的承诺。Credit:Alex Ellinghausen
“对可持续发展相关金融产品的需求不断增加，随之而来的是误导营销的风险越来越大和漂绿，”她说。
“绝大多数澳大利亚人已经投资于可持续发展的选择正在寻求继续这样做，并且 [...] 投资于与可持续性相关的选择的资金正呈指数增长。如果金融产品向投资者和潜在投资者提出可持续投资声明，它们需要反映真实情况。”
ASIC 指控美世在其网站上就“可持续加号”投资的性质和特征作出误导性陈述Mercer Super Trust 提供的期权，Mercer 是其受托人。
Sustainable Plus 期权被营销为适合“坚定致力于可持续发展”的成员，因为它们排除了对涉及碳密集型公司的投资
Loading在 Mercer 网站上最新的可持续投资政策文件中，该公司写道，它“提供了一些适用于附加排除项的 Sustainable 或 Sustainable Plus 基金和投资选择。 ”它列出的这些排除的例子是涉及“成人娱乐、酒精、碳密集度最高的化石燃料和赌博”的公司。
在文件中，该公司写道，它依赖于第三方供应商ESG 研究以确定要排除的个别公司。
广告但 ASIC 声称，选择 Sustainable Plus 期权的成员在网站声明中所称被排除在外的行业进行了投资。这包括对 15 家涉及碳密集型化石燃料开采或销售的公司的投资，例如 AGL Energy、矿业巨头必和必拓和 Whitehaven Coal。
Mercer 还表示，Sustainable Plus 选项不包括对相关公司的投资在酒精生产和赌博中。然而，ASIC 声称它发现了对 15 家涉及酒精生产的公司和 19 家涉及赌博的公司的投资。
ASIC 表示，这些声明和投资相当于美世从事可能误导公众的行为，并且它要求法院作出宣告和经济处罚。它还正在寻求禁令，阻止美世继续制造所谓的其网站上的误导性陈述，以及要求 Mercer 公布法院发现的任何违规行为的命令。
ASIC 已针对涉嫌洗绿行为发出超过 140,000 美元的侵权通知，针对 Tlou Energy、Vanguard Investments Australia 等公司、Diversa Trustees 和 Black Mountain Energy。
但监管机构在这一领域的首次法庭诉讼反映了 ASIC 2023 年执法重点中概述的对打击洗绿行为的高度关注。
“我们”现在正在加速发展，”副主席莎拉·考特 (Sarah Court) 说。 “我们已经向业界非常清楚地表明了我们所关注的问题。这些法庭诉讼的重要性在于，如果法庭作出有利于 ASIC 的裁决，它不仅向美世发出了一个信息，而且向更广泛的行业发出了一个信息，即如果你要进行此类陈述，你需要非常确定您可以实施您向投资者承诺的排除条款。”
此举是在金融服务皇家委员会引发立法修正案之后发生的，该修正案增强了 ASIC 对更广泛的养老金受托人行为采取行动的权力。< /p>
Mercer 并不是唯一一家可能误导消费者的养老基金。
Market Forces 活动家 Brett Morgan 表示，他的公司在去年 7 月进行的分析发现，澳大利亚 11 家大型养老基金投资中有 8 家标有“可持续”或“社会责任”的选项正在投资于在化石燃料领域扩张的公司。
“我们研究了澳大利亚最大的超级基金提供的投资选项，带有这些标签，并且 com将他们的投资减少到我们对 180 家对化石燃料扩张负有最大责任的全球公司所做的工作，”他说。
LoadingMorgan 表示 ASIC 的法庭诉讼是积极的一步，但他会继续关注超级基金。
“超级基金现在需要每六个月公布一次他们的投资持股，因此我们将继续分析这些，并将继续公布对他们持股的分析，”摩根说。 “法庭诉讼是 ASIC 迈出的一大步，应该会对养老金行业和更广泛的澳大利亚企业界产生冲击波。”
Rainmaker 研究与合规执行总监 Alex Dunnin 表示，监管机构的专注于披露是一种明智的做法。
“ASIC 正在采取纯粹的披露方式，”他说。 “这并没有对超级基金是否具有 ESG 可持续性做出任何判断，但如果基金要提出索赔，他们必须能够为其辩护。这是一个非常聪明的策略，因为如果监管机构试图定义 ESG 投资，那将是一场非常模糊、主观的斗争。”
Dunnin 补充说，ASIC 对洗绿行为采取强硬立场，此举是在数月前才采取的。
“将基金告上法庭是一个相当激进的举动，他们正在通知所有超级基金，”他说。 “我们已经与 ASIC 进行了 12 到 18 个月的对话，他们显然一直在按兵不动，但现在他们非常认真地对待洗绿行为。美世是一家备受认可的 ESG 领导者，因此这是一项非常有趣的测试。”
法院表示，向监管机构提交“没有尽头的事情”，她预计今年将采取进一步的执法行动来打击洗绿行为.
美世的一位女发言人表示，公司正在考虑 ASIC 的担忧，但不宜进一步发表评论，因为此事正在法庭审理中。
“美世已与ASIC 在整个调查过程中，将继续认真考虑 ASIC 对此事的担忧，”她说。
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