澳洲澳交所遭遇“大尴尬”,保障不了稳定交易,还

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由于“区域全面经济伙伴关系”(RCEP)协议的签署,昨天(11月16日),整个亚太地区的股市和货币齐涨。其中韩国、新加坡领涨,而恒生指数和上证指数也有明显的涨幅。

然而,RCEP在南半球的重要成员国——澳大利亚却“羞耻地掉了链子”,澳大利亚证券交易所(ASX,简称:澳交所)16日10时24分,因为技术故障,导致2.2万亿澳元市值的市场在开盘后不久就被迫停摆,一番抢修无果之后,澳交所只能宣布当天交易终止,明日请早。

由于澳交所是在股指上扬的节骨眼上突然宕机,不仅让大笔交易中断,而且还影响了两家公司的IPO,这引发了基金经理、交易员和散户投资者的集体愤怒。值得一提的是,这次停摆发生的时机恰逢S&P/ASX 200指数迎来史上最强劲的反弹。自11月1日以来,大盘指数已经上涨了9.39%。(今天的股市交易情况,请详阅澳财网推送内容的第四条:“今日澳财”)

澳交所发布的交易中断说明

具有讽刺意味的是,在今年9月份的澳交所年度股东大会上,董事长里克·霍利迪·史密斯(Rick Holliday-Smith)信誓旦旦地保证,在下一个十年,澳交所将提供一个“值得信任”的市场服务系统,继而推动澳大利亚金融市场处于“技术创新的前沿”。

而此次大停盘距离澳交所董事长的承诺发布仅六周时间。一方面,有投资者质疑澳交所是否能够兑现其承诺,另一方面,澳交所的一系列技术故障也开始暴露在公众面前。

事实上,澳交所此次停盘事件已有先兆,早在10月12日,ASX新版官方网站上线后不久,就发生了“崩溃”,导致投资者无法查看公司公告,恢复后网站的下行速度也非常慢;11月2日,网站又出现了公告动态失灵的问题。

这些故障让澳交所看起来更像是一个“落后”市场的交易所,而非承诺中的“站在了技术前沿”。

对于投资者而言,平台的可靠性和信息透明性至关重要。就这两个方面而言,在四个星期内,澳交所已经出现3次故障。

图/ NCA NewsWire/Bianca De Marchi

要知道,在截至6月30日的2020财年中,交易服务(包括现金交易和信息服务)占澳交所营业收入的比例高达27%,主营业务都无法保持稳定,想必让澳交所的股东们十分头疼。

有人提出了以下问题:作为上市公司,澳交所为什么不发布有关周一的市场公告?

谁来为这次事故负责?

昨天下午,首席执行官(CEO)多米尼克·史蒂文斯(Dominic Stevens)向公众表示了道歉。

澳交所CEO Dominic Stevens,图/澳洲人报

因为各种技术故障,今年对于这位CEO而言可谓“异常艰难”。澳交所的新网站无法正常工作,想要推出的区块链结算系统CHESS替换过程延期长达三年。

对此,在10月28日的一次采访中,Stevens表示,“每当需要推出新的东西时,总会存在改进的空间,以便变得更好。”虽然针对新的系统,进行了无数次测试,但是,永远无法确定是否面面俱到。

深陷本次停摆事件困扰的还有任职三年多的首席信息官丹·切斯特曼(Dan Chesterman)。但是,最终,有关责任追究也就到Stevens和董事会(包括前财长秘书Ken Henry)就停止了。

在Steven的发言中,他添加了“整改义务”,“在于我们”等用词。但是,话虽这么说,有人会最终为这次事故责任吗?

ASIC监管大棒 高高举起轻轻放下

这是Stevens任期内的第二次重大故障,第一次发生在2016年9月(担任首席执行官六周),澳交所因为技术故障延迟开始一小时。

根据2016年停摆事件的报告,在过去10年中,澳交所发生过3次停摆。那次之后,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)曾对澳交所提出过不少整改建议。

令市场意外地是,针对周一澳交所的停摆,ASIC进行了回应,但该监管部门的媒体声明特别“温柔”,对于澳交所而言,根本就算不上处罚。

市场开始质疑,ASIC是否忘记了2016年告诫澳交所的整改举措?亦或者,对于澳交所周一发生的“黑天鹅事件”,ASIC根本不了解情况?

一些投资者认为,ASIC需要就股权资本市场交易中的竞争动态做进一步的调查。

澳交所作为上市公司,属于高价股的范畴,目前的市盈率约为2021年预期利润的33倍,而整体市场的市盈率约为21倍。溢价提示需要有相匹配的企业执行绩效。

据了解,包括Adore Beauty、Aussie Broadband和CleanSpace在内的首次公开募股(IPO)是溢价的支撑因素。另外,今年12月,基建概念股Dalrymple Bay Infrastructure有望上市。

然而,昨天的停摆,让Universal Store 和Native Mineral Resources两家公司的IPO陷入困境。

考虑到澳大利亚皇家委员会和澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)曝光的各种丑闻,澳交所的技术故障可能是澳大利亚金融体系问题的另一个缩影。

如果连股票交易市场都无法确保稳定开放时,很难让投资者相信澳大利亚能够取代中国香港成为亚太的金融中心。

澳交所在强化内功之前,千万不能心比天高

昨天交易中断前后,都发生了什么?

据了解,在16日开市后17分钟内,澳交所及其软件服务提供商Nasdaq就出现系统故障。而这一新的交易软件平台今年1月份刚刚投入使用。

本次故障主要因为澳交所未能确保交易无缝过渡至另类市场Chi-X。

券商的合并订单(机构和专业投资者采用这种形式通过单一订单买进和卖出证券)在提交时,软件出现了故障,导致报价和买价记录数据不正确。

作为回应举措,澳交所将市场置于“查询状态(enquire status)”,这意味着所有订单被冻结。

Chi-X的总顾问Michael Somes说,澳交所本应吸取2016年的教训,并将市场置于“调整状态(adjust status)”,以便券商可以取消订单并将其转移到Chi-X。

有人指出,澳交所对2016年停摆的回应,是做出以下承诺,即“一旦满足某些条件,澳交所将在出现技术故障或停摆期间将交易变更为调整状态。”

上午11.58,澳交所表示已确定导致市场停摆的问题,并且正在制定解决方案。下午12.03 Iress平台上也发出了类似的消息。

有人说,此时,澳交所应该将市场置于“调整”状态,继而转移流动性至Chi-X。

澳交所的一位发言人表示,任何冻结的订单都可以在市场重新开放前20分钟内清除。这样,参与者可选择将订单移至其他平台。

然而, Chi-X周一的交易活动没有明显的变化。澳交所发言人解释,这是因为Chi-X不具备和澳交所一致的价格触发和流动性。


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