据澳大利亚九号台7月6日报道，澳大利亚经纪服务公司Openmarkets因其平台可疑交易和未遵守诚信规则而被罚款450万澳元，创下历史新高罚款额。
但是，如果 Openmarkets 在此事上未能履行可执行的承诺，罚款可能会更高。
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在发现 Openmarkets 客户的可疑交易后展开调查，并导致 Openmarkets 在 2017 年被处以 20 万美元罚款。
（图片来源：Getty）
ASIC 在一份声明中表示：“客户同时提交了买入和卖出订单相同的证券以相同的价格重复了 2011 次。”
MDP 严厉批评 Openmarkets，称其历史“非常糟糕”，并且没有采取适当的措施。识别可疑交易的控制措施。
ASIC 表示：“Openmarkets 有大量违规记录（包括 MDP 2017 年的违规通知），MDP 称其‘非常严重’，这是导致结果恶化的因素。” p>
这一结果向市场参与者发出了明确的信息，即违反市场诚信规则将面临巨额罚款，不应被视为企业成本。”
MDP 证实 Openmarkets 违反了“多项”诚信规则并发现至少八个漏洞。
（图片来源：Natalie Boog）
< p>其中包括不参与的“严重”和“非常鲁莽”的步骤AML 交易过滤器（在 2017 年的违规事件中也被发现），并雇用了“交易监控”人员。MDP 还发现 Openmarkets 未能向 ASIC 报告进一步的可疑交易以及高级人员的不当行为。
ASIC 表示：“开放市场未能阻止高级人员的不专业行为。其中包括当交易后监控系统 SMARTS 发出的警报得到处理时，一名高级员工向客户发出警报，而不是将问题升级为法律合规问题。 MDP 认为这是‘高度不专业且令人恼火的因素’。”
Openmarkets 前临时交易主管 Virginia Owczarek 被禁止在三年内提供财务建议。
该经纪商表示它已经支付了罚款并接受了 ASIC 的违规通知，但坚称现在的业务与犯罪发生时有很大不同。
它在一份声明中表示：“Openmarkets 如今是一家非常不同的公司与上述行为发生时相比。已经进行了重大改革。”
（琼）
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