O.P.
您好...
通过他们的门户网站，我收到了来自 Vanguard 的以下消息 – 我在他们那里有一个管理基金账户...
我想知道其他人是否收到过类似的消息，如果我有（某些法律或商业）义务提供所要求的信息？
在 Vanguard，照顾我们的客户及其投资是我们的首要任务，我们承担围绕安全和保障的义务非常重视您的帐户。
为了帮助保护您的帐户安全并确保您的信息是最新的，请在 14 天内提供以下信息：
- 带照片的身份证明副本，由提供以下任一内容：
– 驾驶执照正面和背面旁边的您自己的照片（自拍照）；或
– 您的驾驶执照的最新经认证真实副本（正面和背面）
- 您的地址是否已更改？如果您帐户上的地址与您的驾驶执照不符，请提供包含您的姓名和更新地址的文件，例如过去三个月内签发的费率通知或水电费账单的核证副本
- 您帐户用途的说明
- 您的职业确认，包括职务、雇主和最近签发的三张工资单
-你的资金来源是你的工资吗？如果没有，请提供文件以证明资金来源。例如，
– 资产出售 – 提供经认证的销售契约副本，
– 继承 – 提供遗嘱或遗嘱认证的经认证副本。
我们需要此信息有两个主要原因：
- 确保我们为您保存的信息是正确且最新的。这有助于 Vanguard 尽快识别并阻止您帐户上可能发生的任何异常活动。
- 确保我们按照监管机构规定的义务行事。所有在澳大利亚境内运营的金融服务实体都必须收集和维护这些信息。为了避免您的帐户受到任何限制，请在 14 天内提供信息。
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相当正常的 KYC 检查。 谢谢..但没有回答我的两个问题：(a)其他人是否收到过类似的和< em>(b) 我是否有（某些法律或商业）义务提供所要求的信息？ Ferenstein 写道... b) 我是否有（某些法律或商业）义务提供所要求的信息？ 你没有。但我想如果您不提供的话，他们会剥夺您的银行账户 Danny VVu 写道... b) 如果我有（某些法律或商业）义务提供所要求的信息？ 是的 – 我最近必须这样做，有什么问题吗？我认为这也与皇家委员会有关（可能是错误的）。 osky 写道... 这是什么问题？ 这是有趣的部分，运营商不仅将钱托付给他们，而且还希望 Vanguard 支付的金额高于初始投资额。 不过，严肃地说，我希望他们不要要求我提供所有这些。数量有点多。归根结底，他们让我赚了一大笔钱 费伦斯坦写道...
https:/ /www.austrac.g
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a)是的，相当正常的 KYC 检查。您的帐户可能是旧帐户，或者可能是某些原因触发了它。你永远不会知道。
b）这可能在他们的条款和条件中，你不需要提供它，但他们不需要保留你作为客户。他们有义务按照上述方式执行这些检查。
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Ferenstein 写道...
如果其他人已收到类似
是的，已经收到来自各个方面（不是来自 Vanguard）的 KYC 请求，这些请求可能非常广泛且令人困惑，
我将其扔进垃圾箱。
如果我处于（某些法律或商业）有义务提供所要求的信息吗？
没有。
如果您的帐户非常旧，他们可能会想要更新您的原始 ID。
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