新西兰奥克兰外汇公司未报告可疑转账 被罚112.5万纽币

在新西兰

奥克兰一家换汇和汇款公司因未按法律规定报告可疑活动和未提交规定的转账报告而被定罪，并被罚款112.5万纽币。 资料图片 这家公司名为Qian DuoDuo Limited，以“利东外汇”（Lidong Foreign Exchange）品牌经营业务。新西兰内政部反洗钱监管机构调查发现，该公司在2018年6月至2019年9月期间，未申报197笔汇往中国的跨国转账，总金额超过1914万纽币。 其中，26笔转账涉及472万纽币，被认定为“客观上存在可疑行为”，另有171笔为法律规定必须申报的转账，总额约为1442万纽币。 上述转账总额约占该公司2018/19财年转账总额的五分之一。 调查期间，两名完成这些转账的个人——Xiaoyu Lu与Musubayoufa Fuati——已被刑事定罪。Fuati因故意拆分转账以规避反洗钱规定被定罪，Lu则因提供未注册金融服务及多项洗钱罪名，二人都已认罪。 奥克兰地方法院指出，Qian DuoDuo Limited并未对Fuati和Lu的资金来源进行充分尽职调查，尽管已意识到自身运营存在高风险，仍依赖可疑的资金验证文件。 新西兰内政部反洗钱与反恐融资处主管Serge Sablyak表示，政府对违反2009年《反洗钱和打击资助恐怖主义法》的行为“高度重视”。 “可疑转账往往与洗钱或恐怖融资活动有关，而规定申报的转账报告是执法机关发现犯罪嫌疑人的关键线索，能有效防止资金流动被隐藏。”他说。 Sablyak指出，Qian DuoDuo Limited“早有违规历史”。 “早在2017年，内政部就因其不履行法定义务而提起民事诉讼，高等法院当时确认了多项违法行为。” “如果金融机构，包括汇款公司，继续违反相关法律，我们将毫不犹豫地采取执法行动。” 据悉，Qian DuoDuo Limited已就地方法院的判决向高等法院提起上诉。 -->