澳大利亚审慎监管局关闭了对西太平洋银行的调查
2021-03-11 23:55:41 (AET) by Teris REN
澳大利亚审慎监管局(APRA) 早间发布新闻稿表示，已经关闭了对西太平洋银行 Westpac (ASX: WBC) 可能违反1959年银行法，包括银行执行董事责任制度 (BEAR) 的调查。APRA副主席John Lonsdale表示。"虽然调查没有发现违反《银行法》或《BEAR》的证据，但APRA仍决心要确保西太平洋银行有效地、持续地纠正其风险治理缺陷。”
澳股资讯平台 - 61 Financial 3月11日讯，澳大利亚审慎监管局(APRA) 早间发布新闻稿表示，已经关闭了对西太平洋银行 Westpac (ASX: WBC）可能违反1959年银行法，包括银行执行董事责任制度 (BEAR) 的调查。
APRA的调查始于2019年12月，以审查AUSTRAC关于西太平洋银行违反反洗钱和反恐法的指控所引起的相关问题。APRA的调查还审查了该银行在发现问题后的纠正和补救行动。
澳大利亚审慎监管局表示，去年6月，澳大利亚审慎监管局将《银行法》规定的某些执法权力下放给了澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)，后者当时正在对引起指控的行为是否违反《2001年公司法》(Corporations Act)进行调查。转授权力是为了避免两个机构分别调查可能产生的冲突。
在仔细考虑了ASIC的调查结果后，APRA决定结束调查。但西太平洋银行仍受制于一项法院可强制执行的承诺（CEU），即实施一项综合风险治理补救计划，以提升整个业务的风险治理，并对其进展进行持续的独立审查。
APRA副主席John Lonsdale表示。"虽然调查没有发现违反《银行法》或《BEAR》的证据，但APRA仍决心要确保西太平洋银行有效地、持续地纠正其风险治理缺陷。”
“根据可强制执行的承诺，西太平洋银行已明确界定了其执行董事和董事会在实施其综合风险治理补救计划方面的责任。”
在2019年12月，APRA开始对西太平洋银行进行风险治理审查，并对西太平洋银行的运营风险资本要求追加10亿澳元资金，以回应AUSTRAC对西太平洋银行违反反洗钱法的指控。APRA称，发现该银行在2019年和2020年计算流动性覆盖率（LCR）和净稳定资金比率（NSFR）时对特定的融资和贷款产品中存在处理不当的行为。
该银行在2020年9月发布公告称，已与AUSTRAC（AUSTRAC是澳大利亚政府机构，负责发现、制止和扰乱金融系统的犯罪行为，以保护社区免受严重和有组织的犯罪。）达成协议。根据协议，双方同意向联邦法院提交一份事实和陈述声明；并向法院建议，西太平洋银行就承认的违反2006年《反洗钱和反恐与融资法》支付$13亿的民事罚款，破澳洲最高额罚单记录。
消息来源：
澳大利亚审慎监管局 APRA closes investigation into Westpac anti-money laundering breaches
公司 WBC
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