2014 年，国家企业监管机构的负责人表示，由于处罚不力，澳大利亚是白领犯罪的“天堂”。
经济学家 John Adams 对澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 调查的分析表明情况可能已经恶化。
他声称更少不到 1% 的投诉正在接受调查。
“其影响是市场上的潜在掠夺者更有信心实际从事非法活动，”这位前顾问说前自由党参议员亚瑟·西诺迪诺斯。
“因为很明显的观点是：‘好吧，被 ASIC 调查的机会不到 1%’。
“但是，ASIC 实际上 [正在] 成功地将该调查带入审判并 [获得] 定罪的机会——这方面的门槛甚至更高。”
亚当斯先生，Adams Economics 的研究基于十年来的 ASIC 年度报告和公开信息。
他声称调查与不当行为指控的比率正在下降：
2014-15 财年近 2% 的指控导致官方调查 2020-21 财年仅 0.7% 的指控导致官方调查 自 2015 年 7 月以来，平均 91% 的公司举报人披露导致没有采取进一步行动。亚当斯先生声称，这一比例——投诉与开始调查的比例——l导致一个模糊的结论。
“所以，是的，如果你是这个国家的白领罪犯，你会对真正能够从事白领犯罪充满信心，“ 他说。
亚当斯先生在整理了一份长达 600 页的关于财务问题的投诉后开始了他的评估。
监管机构正在调查该投诉.
ASIC 响应
该机构表示 35%的投诉被提交采取行动、解决或超出其管辖范围。
在 65% 的案件中，它表示，对投诉进行了分析，没有采取进一步的行动。
< p class="_1g_Rg">ASIC 发言人表示，Adams 先生已向联邦议员和媒体机构提出了多项关于 ASIC 的声明。“ASIC 的两名高级管理人员同意会见 Adams 先生 [ 9 月初] 并听取他对他的“报告”的看法，”发言人在一份声明中说。
“每年，ASIC 都会收到超过 10,000 份关于不当行为和可能违规的单独报告.
"每一份报告都经过审查和评估——有些是为了进一步检查，有些是为了让更合适的机构考虑，或者不需要采取进一步行动，还有一些是为了后续调查。
“这些成果逐年在我们的网站上公开，并在我们的年度报告中公布。”
该机构最近的年度报告中列出了 15百分之百的不当行为报告被提交采取行动。它指出，65% 被分析和评估为“没有进一步行动”。
亚当斯先生表示，由于 ASIC 仅参考来自公众的报告，因此出现了数字差异.
他的研究包括来自审计师和金融许可证持有人的违规报告，以及来自清算人的通知。
欺诈行为指控
澳大利亚法律顾问企业责任中心 (ACCR) 詹姆斯·菲茨杰拉德 (James Fitzgerald) 表示，如果没有适当的监管，公众的信任就会受到侵蚀。
“报告......表明澳大利亚公司远未得到充分监管，使股东面临不可接受的风险，并损害了澳大利亚作为安全和透明投资目的地的声誉，”他说。
ACCR 是一个倡导股东权益的非营利组织。去年，它在澳大利亚联邦法院启动了诉讼程序，指控 Santos Ltd 对其清洁能源资质进行“绿化”的误导和欺骗行为。
这些诉讼程序正在进行中。
“ACCR 决定自行启动法庭诉讼程序，而不是提交Fitzgerald 先生说。 >参议员的支持
两个主要政党的参议员都支持亚当斯先生的论点——以及他推动对 ASIC 如何处理调查的调查。
自由党参议员 Andrew Bragg 表示，他长期以来一直担心 ASIC 内部的文化。
“ASIC 并不专注于执法和起诉，”布拉格参议员说。
"看起来 ASIC 没有调查足够多的投诉，也没有采取足够的执法行动。应该对这些问题进行适当的审查，因为显然需要进行更多的改变。”
布拉格参议员最近被任命为参议院经济参考委员会主席。他说委员会可以“做研究 ASIC 如何处理投诉和转介的工作”。
“我将采取措施调查这一步骤的可行性，”他说。
与此同时，工党参议员路易丝·普拉特 (Louise Pratt) 也支持这一推动，此前曾支持参议院对一项名为 Sterling Income Trust 的失败财产计划进行调查。
“本报告揭露ASIC 未能跟进收到的有关公司和财务不当行为的投诉越来越多，”她说。
“我们应该对澳大利亚的公司监管机构抱有更好的期望”。
< p class="_1g_Rg">参议员普拉特表示，作为对监管机构进行监督的议会委员会成员，数据听起来“警钟”钟声”。“这些问题让我彻夜难眠，因为我看到太多的选民成为公司不当行为的受害者，造成毁灭性后果，”她说。
繁忙日程
ASIC 监管当地企业的“行为”，并且一直很忙
银行皇家委员会因不愿将大银行告上法庭而受到责骂，他们依赖于被称为“可执行承诺”的谈判交易，这些交易向客户提供补偿，但通常不包括承认有罪。
当例子表明监管机构被大型机构吓倒时，证人席上出现了令人筋疲力尽、有时令人尴尬的表现。
在某些情况下，它甚至要求公司批准监管机构将要发送的新闻稿的文本……关于公司所做的事情没有错。
然后主席 James Shipton 和他的副手 Daniel Crennan 改变了对 ASIC 不愿上法庭的态度，向公众保证其在调查结束时的做法已改为：“为什么不打官司？”。
然后两人都在一项关于费用的混乱调查中离职，在政府强调监管机构希望由于国家经济专注于从 COVID-19 的影响中恢复，因此更具支持性。
英文原文
https://www.abc.net.au/news/2022-10-06/corporate-watchdog-asic-investigates-less-than-1-per-cent-of-com/101498608
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