联邦银行的前任行长表示，在 2013 年的一份内部报告中，他提出了有关其遵守反洗钱义务的问题，四年前 AUSTRAC 就允许犯罪分子通过以下方式洗钱数百万美元而对该银行采取法律行动。
Ian Narev，2011 年至 2018 年期间的银行首席执行官，周一接受了盘问，作为代表遭受损失的投资者提起的集体诉讼的一部分，当时金融情报机构 AUSTRAC，宣布将于 2017 年开始对 CBA 违反反洗钱法的法律诉讼。
在宣布后的几天内，该银行的股价下跌了 5% 以上。
澳大利亚联邦银行前首席执行官 Ian Narev 周二在联邦法院面临质询。 Credit:Photo: Fairfax
在 AUSTRAC 宣布这一消息几周后，现任 SEEK 首席执行官的 Narev 宣布他将于次年 6 月卸任首席执行官。
CBA 后来同意支付 7 亿美元的罚款与监管机构和解，承认了一系列违反反洗钱法的行为。集体诉讼中的原告声称，CBA 在 AUSTRAC 宣布之前几年就知道违规行为，并且未能向 ASX 披露该信息，因此违反了其持续披露义务。
该银行辩称，当它最初意识到这些违规行为时，它并不知道 AUSTRAC 会提起诉讼。其律师上周告诉法庭，Narev 以“完全适当的方式”处理了这个问题。
Narev 周一在悉尼的联邦法院提供了证据。他接受了资深大律师 Jeremy Stoljar 的盘问，他向他提交了 2011 年至 2014 年期间的一些报告、简报和会议文件，这些文件提出了有关 CBA 遵守其反洗钱义务的方式的问题。< /p>
法院听说该银行反洗钱框架的内部审计已于 2013 年 12 月完成，其中突出了一些严重问题。
“审计描绘的全貌是不令人满意，”纳列夫告诉法庭。 “很明显，该集团在遵守 [反洗钱] 要求方面存在不足。”
广告法院听说审计指出了对 CBA 工作人员应该用来升级反洗钱和反恐融资合规问题的平台的担忧。加载
“平台本身……我完全接受的使用方式是不够的，”Narev 说。
Narev 被告知，鉴于审计表明洗钱问题不存在被正确标记和升级后，可能存在未向 AUSTRAC 报告的合规问题。
Narev 表示，他不担心未向 AUSTRAC 报告合规问题，因为审计报告本身已提供给
“你的回答是认真的吗，纳雷夫先生？” ” Stoljar 问道。
“在报告中，”Narev 回答。
“AUSTRAC 可能收到了 12 月内部审计的副本这一事实与我提出的问题无关。给你的，是吗？” Stoljar 说。
“你对我说的合规问题没有被报告给 AUSTRAC，我明确表示立即向 AUSTRAC 提供了所有不合规问题的报告，”Narev
AUSTRAC 后来对内部审计报告表示担忧，并要求提供详细的月度报告和会议，以监测 CBA 的进展。普华永道于 2014 年参与审查设置，并表示 CBA 的反洗钱框架存在模棱两可的地方，整个公司也没有一致理解。不久之后，该银行收到了 APRA 的一封信，其中还概述了对其管理此类风险的能力的担忧。
Narev 说，在此期间，该银行实施了多项计划，旨在加强其反洗钱过程。
Stoljar 在周二的听证会上有时对 Narev 感到沮丧，一度指责他使用“宽松的语言”，后来告诉他在盘问期间不要看 CBA 的法律团队.
“你不需要看 [CBA 律师] 柯林斯女士，”斯托尔哈尔说。 “你可以这样看。”
当纳列夫开始回答一个问题时说“我会给你一些实质性的内容”，斯托哈尔打断了他。 “我不想要一点实质内容，”他反驳道。 “我想回答我的问题。”
“我不是要求 Narev 先生再发表一次演讲，”他在当天晚些时候说道。 “我只是问你一个问题。”
在联邦法院法官大卫耶茨面前的听证会继续进行。
在另一件事中，Slater and Gordon 律师事务所周一表示它已与 CBA、ANZ 银行和西太平洋银行就消费者信用保险的集体诉讼达成和解，总计 1.26 亿美元。
消费者信用保险被出售给使用个人贷款或信用卡的客户，银行表示该产品将如果客户失业、生病或死亡，帮助偿还还款。然而，2018 年皇家委员会强调，客户通常没有资格提出索赔。
Slater 和 Gordon 表示，预计多达 100 万客户将有资格获得赔偿。
1.26 亿美元中有多少将支付给客户尚未确定，但 Slater and Gordon 的一位女发言人表示，该公司预计将支付法律费用的和解份额将“与其他集体诉讼。”
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