澳洲ASIC 被指控破坏参议院委员会

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所有主要政党都指责公司监管机构阻挠议会调查它如何监管国家的企业,并可能被迫将以前的机密文件交给参议院。

这是一个不寻常的举动、联盟党、工党和绿党参议员声称,澳大利亚证券和投资委员会在委员会调查有效开始之前破坏了他们的调查。

<图片类="">参议员 Andrew Bragg 说 ASIC 没有做好它的工作。

参议员 Andrew Bragg 表示 ASIC 未能完成其工作。图片来源:Alex Ellinghausen

自由党参议员 Andrew Bragg 表示,ASIC 阻碍了参议院调查澳大利亚执法问题的工作。因此,一个多党委员会敦促参议院利用其权力迫使 ASIC 出示与监管机构的封闭调查相关的文件。

“ASIC 的主要工作是执行法律并实现起诉。 ASIC 未能完成其工作,”Bragg 说。

“这份特别报告旨在结束 ASIC 沉迷于保密和混淆。”

参议院经济参考委员会自去年以来一直在对 ASIC 执法进行调查,就其调查向监管机构提出 100 多个问题,包括对法医数据软件公司 Nuix 和实验室巨头 ALS 的调查。

ASIC 提出了 13 项公共利益豁免声明在回答其中一些问题时,称披露此类材料可能会损害其调查方法,损害任何潜在的未来调查或起诉,并损害相关人员的声誉。

但委员会驳回了其中的大部分说法,称监管机构选择破坏其调查。

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< p>周二晚上提交给参议院的报告发现,社区广泛关注监管机构作为金融部门调查员和执法者的角色。

委员会表示,ASIC 决定通过拒绝回答通知问题而没有为保密提供充分理由而阻碍其工作。

主要政党称 ASIC 未能履行其职责。

主要政党表示 ASIC 未能完成其工作。< cite class="ojLwA">图片来源:Matt Golding 的插图

“委员会认为 ASIC 拒绝提供此信息阻碍了委员会的进行这项调查的能力,”报告说。

“因此,委员会已采取重大行动,建议参议院下令提供所寻求的信息。”

两年前,悉尼先驱晨报The Age澳大利亚金融评论 的联合调查揭示了对 Nuix 公众持股量的担忧,包括有关公司治理和财务账户质量的问题。

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不久之后,公司因内幕交易指控而震惊。 ASIC 在 2021 年结束了对这些指控的调查,决定不采取进一步行动,但在给委员会的一封信中表示,它正在对 2022 年 Nuix 股票的交易进行调查。

委员会要求关于在 Nuix 因内幕交易而被调查的主要管理人员和董事的内部报告、宣誓书和经 Nuix 举报人同意记录的笔录。

在回答书面问题时,ASIC 指出它已经开始诉讼在联邦法院起诉 Nuix,罪名是“涉嫌持续披露违规行为以及误导或欺骗行为”。它还以违反董事职责为由对 Nuix 董事会成员提起诉讼。

它表示,披露所要求的有关已完成调查的信息不符合公共利益——包括其决定不在就虚假煤炭数据丑闻对 ALS 进行调查后采取任何行动。

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“例如,ASIC 关于其对 Nuix 的最终调查的一些内部报告揭示了 ASIC 在以下方面的内部审议和方法ASIC 在回应参议院委员会时说:“由于涉嫌持续披露违规行为和误导行为,它正在对 Nuix 提起诉讼。”

Bragg 表示,委员会一致同意拒绝这些公共利益豁免权的主张。

“在接下来的几个月里,委员会将委托举行公开听证会,届时将公开播出实质性的问题:澳大利亚的执法失败,”他说。

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